郓城农商银行：构建“一体两翼”模式，深化审计监督

• 2022-03-01 14:54:03 来源：中国山东网

中国山东网-感知山东3月1日讯 (记者 张春婷 通讯员 姚翠明)  郓城农商银行深入贯彻落实审计转型发展要求，坚持以提升审计成效为主线，以完善管理流程为重点，积极探索以内部审计为“主体”、以审计监督和审计评价为“两翼”的审计新模式，有效做实审计防线。

完善体系架构，夯实内审基础，一是成立独立的内部审计部门，由党委书记、董事长直接分管审计工作，从管理上真正独立于经营层。二是严把审计人员准入关口，明确人员配备、准入条件，优先将政治思想觉悟高、业务水平能力强、从业经验丰富的人员选入审计队伍，目前全行配备9名审计人员，其中2名人员具备中级审计师职称。

强化审计监督，提升内审质效，审计监督是内审工作的基本职能，2021年郓城农商银行通过规范梳理审计流程，进一步完善审计复议、审计项目质量控制制度，切实强化审计工作质量“全流程”管控;明确审计重点，紧盯省联社党委决策部署贯彻落实，紧盯新增业务和创新业务，紧盯风险损失事项，紧盯重点业务、重点人员和重点岗位，把有限的审计资源更加有效地用到“刀刃”上，最大限度发挥审计监督作用。2021年郓城农商银行开展履职审计、客户经理接管审计、飞行审计、农金员风险防控审计、关联交易审计等审计项目。

优化审计评价，拓展内审广度，一是突出干部能力履职评价。通过广泛开展履职审计、任中审计，强化干部综合考核评价，健全综合分析研判制度，为干部选拔培养提供审计依据，丰富干部能上能下机制内涵。2021年累计开展履职审计15次，通过审计评价，行党委提拔8名支行行长担任总行部门经理、12名雄鹰人才担任中层正职、33名精英人才担任中层副职。二是突出员工行为过程评价。依据审计发现的违规问题肃清员工队伍，重点从员工行为、业务操作、道德操守等方面分析综合评价。针对存在主观违规、道德风险问题人员，及时通过责任追究、岗位调整、贷款权限调整等措施，切实做到把合适的人放在合适的岗位上。2021年共纪律处分6人次、暂停4名客户经理贷款权限，营造出不敢违、不能违、不想违的良好合规文化氛围。

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